来源：

2020年12月30日

　　山东省青岛市中级人民法院

　　司法建议书

　　中国证券监督管理委员会青岛监管局：

　　我院在审理（2020）鲁02民终12460号上诉人郭某某与被上诉人山东某资本有限公司、原审第三人肖某某合同纠纷一案时发现，山东某资本有限公司不具备证券期货业务经营资质，但肖某某及其配偶王某某、山东某资本有限公司法定代表人刘某某却以公司名义，通过手机软件广告招揽客户，为客户提供期货配资业务服务，收取客户保证金，并提供期货交易软件，开立多个期货交易账户，获取高于交易所一定比例的手续费用。以上行为违反《期货交易管理条例》第六条、第十五条之规定，扰乱金融资源配置，破坏金融管理秩序，易诱发系统性金融风险。

　　针对上述问题，为进一步规范金融市场，更好地防范和化解金融风险，特向贵局提出如下司法建议：

　　一、督促各期货经营机构严格落实“客户适当性”原则，加大对客户身份真实性、交易账户及交易操作合规性的审查力度，严禁账户持有人通过期货账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行期货交易；

　　二、加强期货经营机构信息系统外部接入风险管理，建立常态化预警机制，持续监测异常交易情况，维护信息系统安全，确保运行稳定；

　　三、加大场外配资业务监管力度，清查配资公司性质以及违法违规资金的来源，加强交叉风险监管，形成多方合力，持续保持对违法期货业务活动的高压态势，维护健康稳定的金融秩序；

　　四、随着智能手机用户群体不断扩大，借助手机软件招揽客户进行非法期货交易的危害愈加凸显。建议针对本案所反映出的问题，联合有关部门开展清理工作，对用以招揽客户的非法手机软件广告进行清查整顿，有效防范手机用户通过手机广告或非法软件参加非法期货交易活动。

　　以上建议请研究处理，如有结果请函告本院。

　　                         二〇二〇年十二月十四日

　　联系人:青岛市中级人民法院民二庭

　　地址:青岛市崂山区东海东路99号

　　邮编:266101