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2021年04月20日

　　青岛中院民二庭在审理涉证券合同纠纷案中，发现一些不具备证券期货业务经营资质的公司，通过手机软件广告招揽客户，为客户提供期货配资业务服务，获取高于交易所一定比例的手续费用。对此，青岛中院民二庭向青岛证监局发出司法建议：

　　一是督促各期货经营机构严格落实“客户适当性”原则，加大对客户身份真实性、交易账户及交易操作合规性的审查力度，严禁账户持有人通过期货账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行期货交易；

　　二是加强期货经营机构信息系统外部接入风险管理，建立常态化预警机制，持续监测异常交易情况，维护信息系统安全，确保运行稳定；

　　三是加大场外配资业务监管力度，清查配资公司性质以及违法违规资金的来源，加强交叉风险监管，形成多方合力，持续保持对违法期货业务活动的高压态势，维护健康稳定的金融秩序；

　　四是联合有关部门开展清理工作，对用以招揽客户的非法手机软件广告进行清查整顿，有效防范手机用户通过手机广告或非法软件参加非法期货交易活动。青岛证监局专题研究落实意见，复函表示将继续抓好投资者保护教育工作，充分发动市场机构力量，深化与相关职能部门的沟通协作，进一步凝聚监管合力，更加有力地打击场外配资活动，更好地维护市场秩序。