济南市市中区人民法院关于在执行程序中适用预罚款、预拘留、预失信、预移送追究拒执罪制度的规定（试行）

　　济南市市中区人民法院

　　关于在执行程序中适用预罚款、预拘留、预失信、预移送追究拒执罪制度的规定

　　（试行）

　　为进一步落实《最高人民法院关于在执行工作中进一步强化善意文明执行理念的意见》《最高人民法院关于进一步做好优化营商环境工作的意见》《山东省高级人民法院关于规范对党政机关、国有企事业单位被执行人预失信制度的通知》等文件精神要求，依法制裁拒不履行、拒不协助、抗拒执行、规避执行、逃避执行等行为，确保生效法律文书的实际执行到位率，营造更优的市场化、法治化、国际化营商环境，服务经济社会发展，根据法律、司法解释的有关规定，结合我院执行工作实际，制定本规定。

　　一、【预处罚的涵义】预处罚包括预罚款、预拘留、预失信。预处罚制度是善意文明执行理念的具体体现，是以预留空间的方式，以法律文书的形式向相关责任的被执行人、协助义务人发出“惩戒预警”，是一种善意的提醒，相关责任人在法院指定的时间内配合执行则不会受到真正的处罚，否则将进行实质处罚。

　　二、【预处罚适用原则】适用预处罚措施时，应坚持程序正当、罚当其过原则，根据案件性质、情节轻重、造成后果等不同程度合理适用“预罚款、预拘留、预失信”惩罚措施。

　　三、【擅自处分行为】被执行人或其他人有下列行为之一，情节较轻，适用预罚款、预拘留措施能够恢复原状或将价值相等的款项交由法院的可以先行予以适用：

　　（一）隐藏、转移、变卖、毁损已被查封、扣押的财产，或者已被清点并责令其保管的财产，转移已被冻结的财产的；

　　（二）擅自解冻已被人民法院冻结的财产的。

　　有上述行为之一的单位，可以对其主要负责人或者直接责任人员进行适用预罚款、预拘留措施。

　　四、【拒不履行生效法律文书】被执行人或其他人有下列行为之一，情节较轻，适用预罚款、预拘留措施能够主动履行的可以先行予以适用：

　　（一）被执行人与他人恶意串通，通过诉讼、仲裁、调解等方式逃避履行法律文书确定的义务的；

　　（二）案外人与被执行人恶意串通转移被执行人财产的；

　　（三）被执行人拒绝报告、虚假报告或者无正当理由逾期报告财产情况的；

　　（四）伪造、隐藏、毁灭或者拒绝交出有关被执行人履行能力的重要证据，妨碍人民法院查明被执行人财产状况的；

　　（五）指使、贿买、胁迫他人对被执行人的财产状况和履行义务的能力问题作伪证的；

　　（六）在法律文书发生法律效力后隐藏、转移、变卖、毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的价格交易财产、放弃到期债权、无偿为他人提供担保等，致使人民法院无法执行的；

　　（七）隐藏、转移、毁损或者未经人民法院允许处分已向人民法院提供担保的财产的；

　　（八）违反人民法院限制消费令进行消费的；

　　（九）有履行能力而拒不按照人民法院执行通知履行生效法律文书确定的义务的；

　　（十）在执行终结六个月内，被执行人或者其他人对已执行的标的有妨害行为的；

　　（十一）有义务协助执行的个人接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助执行的；

　　（十二）接到人民法院协助执行通知书后，给当事人通风报信，协助其转移、隐匿财产的；

　　（十三）到期债权执行中的次债务人提出异议后又擅自向被执行人清偿，给申请执行人造成损失的；

　　（十四）其他拒不履行人民法院已经发生法律效力的判决、裁定的。

　　有上述行为之一的单位，可以对其主要负责人或者直接责任人员进行适用预罚款、预拘留措施。

　　五、【不履行协助执行义务】有义务协助调查、执行的单位或个人有下列行为之一，情节较轻，适用预罚款、预拘留措施能够协助的可以先适用预罚款、预拘留措施：

　　（一）拒绝或者妨碍人民法院调查取证的；

　　（二）接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助查询、扣押、冻结、划拨、变价财产的；

　　（三）接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助扣留被执行人的收入、办理有关财产权证照转移手续、转交有关票证、证照或者其他财产的；

　　（四）接到人民法院协助执行通知书后，允许被执行人高消费及非生活或者经营必需的有关消费的；

　　（五）接到人民法院协助执行通知书后，允许被执行人出境的；

　　（六）接到人民法院协助执行通知书后，拒不停止办理有关财产权证照转移手续、权属变更登记、规划审批等手续的；

　　（七）接到人民法院协助执行通知书后，以需要内部请示、内部审批，有内部规定等为由拖延办理的；

　　（八）持有法律文书指定交付的财物或者票证，人民法院发出协助执行通知后，拒不转交的；

　　（九）其他拒绝协助执行的。

　　有上述行为之一的单位，可以对其主要负责人或者直接责任人员进行适用预罚款、预拘留措施。

　　六、【纳入失信名单】被执行人未履行生效法律文书确定的义务，并具有下列情形之一的，可以先适用预失信措施：

　　（一）有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务的；

　　（二）以伪造证据、暴力、威胁等方法妨碍、抗拒执行的；

　　（三）以虚假诉讼、虚假仲裁或者以隐匿、转移财产等方法规避执行的；

　　（四）违反财产报告制度的；

　　（五）违反限制消费令的；

　　（六）无正当理由拒不履行执行和解协议的。

　　七、【移送拒执犯罪线索】协助执行义务人、担保人等负有执行义务的人对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，并具有下列情形之一的，可以先适用预移送拒执犯罪线索措施：

　　（一）具有拒绝报告或者虚假报告财产情况、违反人民法院限制高消费及有关消费令等拒不执行行为，经采取罚款或者拘留等强制措施后仍拒不执行的；

　　（二）伪造、毁灭有关被执行人履行能力的重要证据，以暴力、威胁、贿买方法阻止他人作证或者指使、贿买、胁迫他人作伪证，妨碍人民法院查明被执行人财产情况，致使判决、裁定无法执行的；　　

　　（三）拒不交付法律文书指定交付的财物、票证或者拒不迁出房屋、退出土地，致使判决、裁定无法执行的；

　　（四）与他人串通，通过虚假诉讼、虚假仲裁、虚假和解等方式妨害执行，致使判决、裁定无法执行的；

　　（五）以暴力、威胁方法阻碍执行人员进入执行现场或者聚众哄闹、冲击执行现场，致使执行工作无法进行的；

　　（六）对执行人员进行侮辱、围攻、扣押、殴打，致使执行工作无法进行的；

　　（七）毁损、抢夺执行案件材料、执行公务车辆和其他执行器械、执行人员服装以及执行公务证件，致使执行工作无法进行的；

　　（八）拒不执行法院判决、裁定，致使债权人遭受重大损失的。

　　八、【决定书的制作】适用预罚款、预拘留、预失信措施时应当分别制作决定书，并经院长批准。预处罚决定书应当载明案号、被处罚人的身份情况、案由，据以处罚的基本事实，处罚的内容、理由及有关法律依据，适用预处罚制度的目的及被处罚人应当履行的法定义务，并明确限定被处罚人在合理期限内（具体时间以案情确定）履行的相关义务，逾期将受到实质性处罚的法律后果。

　　九、【预处罚决定书的履行】被预处罚的当事人已按预罚款、预拘留、预失信决定书中的内容履行相关义务的可不再进行处罚，逾期未履行相关义务的，应在期限界满之日起十五日内出具正式的决定书并经院长签发后予以处罚。

　　十、【本规定试行要求】本规定自发布之日起试行。适用预罚款、预拘留、预失信决定书的情况，以及试行中的问题，请及时向执行局和审判管理办公室备案、反映。

　　附件：1、预罚款决定书样式；

　　2、预拘留决定书样式；

　　3、预失信决定书样式；

　　4、预移送拒执犯罪线索决定书样式；

　　5、预处罚决定书（综合）样式。

　　附件5、预处罚决定书（综合）样式

　　济南市市中区人民法院

　　预处罚决定书

　　（XXXX）鲁0103执XX号　　

　　预被处罚人：XXX，……（写明姓名或者名称等基本信息）。

　　本院在执行（XXXX）……号……（写明当事人及案由）一案中，查明……（写明执行过程、预被拘留人妨害执行行为或拒不履行执行的相关事实）。

　　本院认为，诚实信用是我国民法典规定的一项基本原则，也是中华民族的传统美德，作为民事主体均应遵守，被执行人亦不能例外，并且被执行人履行生效法律文书确定的义务是其法定义务，更是我国建设法治社会的必然要求。你（你单位）不履行（注明相关义务），既违背了传统美德，又违反了法律规定，依法应受到相应的惩罚。……（写明与案件相符的法律、司法解释的相关规定）。本案中，……（写明预被处罚人在执行中应受罚款、拘留及纳入失信被执行人名单的理由）。

　　本院对你（你单位）作出预处罚决定，是向你（你单位）发出的实施惩戒前的一种善意提醒，以免受到实质性处罚，又是我院善意文明执行理念的一种具体体现。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十八条第一款、第二款、第一百一十九条第一款、第三款、第二百六十二条、《最高人民法院关于公布失信被执行人名单信息的若干规定》第一条第X项规定，决定如下：

　　预对XXXX罚款XX元、拘留X日、预将XXX纳入失信被执行人名单。

　　XXX应当自收到本决定书之起一个月内（具体期限视案情确定）履行完毕（写明相关的具体义务），逾期将正式对你罚款XX元、拘留X日、将XXX纳入失信被执行人名单。

　　（院印）　

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